中证协举办证券公司股权管理规定培训班

      为推动行业落实《证券公司股权管理规定》(以下简称《规定》)的相关要求,中国证券业协会于2019年8月23日在贵阳举办“证券公司股权管理规定培训班”。中国证监会机构部、贵州证监局、中国证券业协会有关负责同志出席培训班。来自101家证券公司的董事长、董事会秘书、合规负责人、董事会办公室负责人共234人参加了培训。

　　培训期间,证监会机构部相关负责人对《规定》出台的背景、意义及主要内容进行了解读。国泰君安证券、天风证券分享了公司股权管理的具体作法与经验。证券公司参加培训的人员一致认为:公司股权管理的核心是以制度为保障,以公司《章程》及《三会议事规则》为基础,对股东及其关联方的行为做出制度安排与要求。在具体工作层面,要落实证券公司的主体责任,细化董事长、董事会秘书、董事会办公室的职责,完善股权台账及档案管理,建立定期报告及公司治理培训制度,强化与股东的联系,做好信息披露和投资者关系管理工作。

　　股权结构是公司治理结构的基础,公司治理结构是股权结构的具体运行形式。规范、有效的公司治理是金融机构形成有效自我约束、树立良好市场形象、获得公众信心和实现健康可持续发展的坚实基础,是防范和化解各类金融风险、实现金融机构稳健发展的主要保障。证券公司作为重要的金融机构,是资本市场的“看门人”、“稳定器”,加强证券公司股权管理,完善法人治理结构,既是防范证券公司经营风险,避免证券公司经营风险传导、转移到资本市场及投资者的措施手段,更是筑牢证券公司健康发展之基的重要保障。证券公司应以《规定》的出台为契机,优化股权结构,完善法人治理结构,建立有效的激励约束机制。在贯彻落实《规定》的过程中,协会作为行业自律性组织,也将积极履行“传导”职能,发挥好行业与监管机构的桥梁性作用,做好《规定》落地实施的推动与服务工作,与监管机构、会员单位一道,推动行业的长期健康稳定发展,共同打造一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场。