中证协举办证第一期证券公司董监高系列培训班

　 当前,科技的迅猛发展打破了传统金融机构的业务和地域界限,拓展了金融发展的广度和深度。把握金融科技发展趋势,对于推动金融业创新驱动发展有着重要意义。为深化证券行业科技运用的能力与水平,中国证券业协会于2020年10月28-30日在深圳举办了第一期证券公司董监高系列培训班(金融科技专题),内容主要包括科技监管、大数据、人工智能、物联网等。中国证券业协会党委书记、执行副会长安青松出席培训班并做开班致辞,来自37家证券公司的69名董监高参加了培训。

　　培训期间,证监会信息中心、中证数据公司的相关负责同志介绍了科技监管与资本市场以及大数据在资本市场应用等方面的情况。中国政法大学李爱君教授,从法律的视角谈到数据治理与金融数据的安全,随着数据的广泛应用,行业需要深度思考数据安全的问题。平安集团首席科学家肖京、建行大学金融科技学院院长雷鸣、小米生态链青萍科技副总裁李响围绕人工智能赋能金融业务、金融科技公司的实践和开放银行探索、物联网形势下的体验经济等内容进行主题分享,介绍了金融科技在其他金融行业的应用场景和前沿性探索,为行业开拓了视野、提供了借鉴。平安证券、长江证券、广发证券、华泰证券分享了业内的实践经验与做法。

　　安青松在开班致辞中介绍了近年来证券业深化科技运用取得积极成果。2017年以来,行业信息技术累计投入550.42亿元。其中,2019年为205.01亿元,同比增长10.49%。截至2019年末,行业IT人才1.3万余人,占行业注册人员数量的3.75%。国内多数证券公司基本实现了利用人工智能等技术,为客户提供智能客服、客户画像、智能投顾等服务;一些券商已通过创新手段,利用人工智能和大数据更好地解决信息获取中维度不足、效率不高的问题;部分券商已着手研究区块链在结算、发行、合规管理等方面的运用。今年突发的新冠疫情,催生金融服务线上化的需求,进一步加速了行业与科技深度“融合”结果的转化与产出,一批在线解决方案和创新手段及时推出,保证了市场的正常运转,展现了行业在深化金融科技应用方面取得的积极成果。

　　安青松表示,数据治理是证券业深化科技运用的基础,数据生态是证券业高质量发展的重要基础设施。据协会近期对100家券商的的调研问卷显示,有72%的券商已建成业务数据集。其中,有24%的券商可以进行业务数据实时监控。但总体来看,行业的数据治理水平仍较为基础,主要聚焦在基础数据支持方面,需要进一步探索建立符合数据科学特点的治理结构。从全球的发展现状看,“金融+科技”不仅是一场技术革命,更是推进证券业高质量发展的重要战略引擎。行业需从战略发展的高度,把深化新兴科技运用作为高质量发展的第一生产力,积极开发运用新科技,提高科技应用水平,提高系统集成自主性,加强信息技术领域布局,补充科技产业链相应环节的能力,形成创新驱动发展新格局。在积极利用新科技推动业务模式创新的同时,券商还必须严禁触碰法律底线和监管红线,必须高度重视科技带来的风险挑战。

　　下一步,协会将结合学习贯彻新《证券法》精神,全面落实中国证监会《关于进一步加强中国证券业协会自律管理职责的意见》的工作要求,不断优化自律管理工作,围绕推动行业数据治理和生态建设、研究探索金融科技创新应用新场景、总结发布行业最佳实践、研究制定相关指引和自律规则等方面,进一步推动行业深化科技应用,更好地服务证券行业高质量发展。