山东证监局转发《关于加强非上市公众公司监管工作的指导意见》

日前，证监会发布了《关于加强非上市公众公司监管工作的指导意见》（以下简称《意见》），对加强非上市公众公司（以下简称公众公司）监管、规范各类市场主体行为提出了指导意见。为督促山东辖区各公众公司树立规范运作意识和法律意识，山东证监局结合辖区实际，及时向辖区各公众公司、相关主办券商转发了《意见》，并提出相关监管要求。

一是认真做好传达学习。要求辖区各公众公司务必将《意见》相关要求传达至公司全部董事、监事及高级管理人员，各相关主办券商务必将《意见》相关要求传达至公司分管负责人、相关业务部门负责人，并组织相关人员认真学习《意见》相关内容及《公司法》、《证券法》、《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》、《非上市公众公司监督管理办法》等法律法规，明晰自身的权利、义务和法律责任，增强勤勉尽责和规范运作意识。

二是严格落实各项监管要求。要求辖区各公众公司遵守《意见》明确的各项监管要求，诚实守信，切实履行信息披露、规范运作、保护投资者权益、合法合规开展各项活动等义务，并接受监督管理；要求各相关主办券商勤勉尽责，严格依规开展尽职调查，持续督导挂牌公司履行信息披露义务、完善公司治理，严格执行投资者适当性管理制度等。

三是积极构建规范运作长效机制。要求辖区各公众公司进一步优化公司治理，形成各司其职、有效制衡、科学决策、协调运作的法人治理结构；建立健全内部控制制度，强化内部管理，有效提高风险防控能力；制定并严格执行信息披露管理制度和重要信息内部报告制度，明确相关人员的信息披露职责和保密责任等。同时，山东证监局还将该《意见》抄送辖区各市金融办，为建立公众公司监管协作机制、共同处置重大风险和突发事件奠定基础。

今后，山东证监局将严格按照《意见》要求，依法履行行政监管职责，做好山东辖区公众公司监管执法工作，对各类违法违规行为及时发现、及时制止、及时查处。