山东局严格依法督促辖区市场主体履行诚信档案查询义务

为落实新国九条有关加强资本市场诚信建设的要求，强化对资本市场各类市场主体的失信约束，山东局严格依法督促辖区市场主体履行诚信档案查询义务。

一是强化宣传督导。近期向辖区市场主体印发《关于严格履行诚信档案查询义务的通知》，做好对学习遵守《证券期货市场诚信监督管理办法》的督导；通过专题宣讲、现场调研等多种方式向辖区证券公司等传达监管要求。

 二是做好便民服务。在前期官网发布《山东证监局诚信信息对外服务工作指南》的基础上，做好电话及现场咨询的答疑解惑，畅通市场主体办理渠道；优化诚信信息申报、查询、更正办理流程，提升工作效率，确保在规定的时限内办理完毕。

三是严处违规行为。将市场主体履行诚信档案查询义务情况纳入现场检查要点，对检查发现问题用好用足监管手段，保障监管执法效力发挥。近日，我局对未查询委托人诚信档案的某律师事务所采取了出具警示函的行政监管措施。