山东证监局以提升证券中介机构服务资本市场效能为主题开展专题调研
为扎实、深入开展“三严三实”专题教育活动，力促证券中介机构一线监管有效转型，近期，山东证监局副局长韩汝俊同志带队赴聊城，以提升证券中介机构服务资本市场效能为主题，对从事保荐、审计、法律服务业务的中介机构执业情况进行专题调研。
调研过程中，韩汝俊同志与当地上市公司、新三板挂牌企业及部分保荐机构、审计机构、律师事务所进行了专题座谈。座谈会上，与会代表围绕上市公司等市场主体对中介机构专业服务的需求和建议、中介机构自身服务方式、内容及业务实际开展情况等进行了认真讨论。部分证券中介机构还就工商档案资料查询、证券业务培训等问题提出了相关工作建议。
与参会代表深入交流后，韩汝俊同志指出，发现问题、分析问题、解决问题，是坚持问题意识为导向践行“三严三实”的具体要求和实践环节，也是包括中介机构监管在内的派出机构一线监管有效转型的重要保障。他强调，近年来，在辖区从事证券业务的中介机构队伍不断壮大，以保荐机构、审计机构、律师事务所为代表的中介机构及其执业人员为促进辖区市场健康发展做出了积极贡献。但同时也要看到，证券中介机构在为新三板挂牌公司等市场主体提供专业服务、执业项目内部控制等方面还存在不少问题。他建议，证券中介机构要主动适应监管转型、注册制推出、市场创新等政策环境，加强证券业务学习，提高专业胜任能力；勤勉履行尽职调查职责，审慎出具专业意见；强化内部管理，有效防范执业风险；加强与监管部门、地方金融办等部门的沟通配合，合力推动市场主体规范运作。座谈结束后，韩汝俊同志还带队到聊城市部分上市公司、新三板挂牌企业进行了现场调研指导。
下一步，我局将认真总结本次专题调研活动发现的问题，在证券中介机构一线监管中务实开展和推进“三严三实”专题教育活动，从优化监管机制、强化执业项目检查力度、创造良好执业环境等方面，进一步督导证券中介机构树立风险意识和责任意识，力促一线监管有效转型。
