证券分析师参加外部评选规范发布

摘自中国证券报  2019年10月9日

　　为规范证券分析师参加评选活动，维护分析师的职业声誉，推动合规、诚信、专业、稳健的行业文化建设，促进证券研究业务健康发展，构建资本市场良好生态，中国证券业协会制定并于8日发布了《证券分析师参加外部评选规范》（简称《规范》）。中国证券报有限责任公司等8家评选主办方在中证协签订了《证券分析师评选活动组织机构自律公约》（简称“自律公约”）。

　　《规范》要求，证券公司应对分析师参加评选活动进行统一管理，建立分析师参加评选活动各个环节廉洁自律的内控机制。分析师参加评选活动应由证券公司统一报名，公司推荐的参评人员应为合规展业、勤勉尽责、具有良好职业道德的人员。证券公司应对计划参加的评选活动进行评估，对于不符合评估要求的，证券公司应拒绝参加。《规范》列出评估关注事项，供证券公司参考。分析师要严格遵守法律法规、协会自律规定，秉承诚实守信、廉洁自律、公平竞争的原则参加评选活动，不得以不正当竞争方式参加评选。评选结果不得直接作为对分析师薪酬激励的依据。

　　《规范》强调，对未按规定履行管理职责的证券公司，中证协将视情节轻重采取警示、责令整改等自律管理措施或行业内通报批评、公开谴责、暂停部分会员权利等纪律处分。对采取不正当竞争方式参加评选的分析师，中证协将视情节轻重采取警示、责令整改等自律管理措施或行业内通报批评、暂停执业或注销执业证书等纪律处分。

　　与此同时，为加强评选组织机构自律管理，促进形成公平、公正、专业、客观的外部评选机制，营造廉洁从业的文化氛围，中国证券报有限责任公司、上海证券报有限公司、《证券市场周刊》杂志社（北京）有限公司、财新传媒有限公司、深圳市新财富多媒体经营有限公司、万德信息技术股份有限公司、北京新浪互联信息服务有限公司、北京《财经》杂志社有限公司等8家评选主办方在中证协签订了自律公约。

　　8家机构表示，将按照自律公约的承诺，依法合规、诚实守信、公平公正、独立客观地组织开展分析师评选活动，加强对参评人和投票人管理，维护评选活动的严肃性、公平性和专业性，自觉接受社会、媒体的监督和协会自律管理，并对评选程序和评选结果的公正性、正当性负责。