证监会就《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法（征求意见稿）》公开征求意见

摘自中国证监会网站  2020年11月20日

　　为了规范证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员的任职和执业行为，促进证券基金经营机构合规、稳健运行，保护投资者合法权益，证监会起草了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法（征求意见稿）》（以下简称《管理办法》），现向社会公开征求意见。

　　证券基金行业是人力资源密集型行业，证券基金经营机构的董监高人员对公司经营管理负有重大责任，从业人员从事证券基金业务，直接影响投资者权益，这些人员的专业素质、职业道德和合规诚信水平，对于经营机构和资本市场的规范发展具有重要影响。随着行业的发展变化、“放管服”改革的持续推进，以及新《证券法》的发布实施，现行关于董监高人员和从业人员的监管规则需要作相应调整完善，有必要制定统一的部门规章进行系统性规范，以提升证券基金行业人员管理和规范水平，促进证券基金经营机构合规、稳健运行。

　　《管理办法》主要内容包括：一是优化证券基金行业相关人员的任职程序和条件；二是明确执业规范和限制，多角度约束执业行为，强化外部声誉和诚信约束；三是强化证券基金经营机构的内部管控责任，实现任职有保障、履职有制衡、离职有监督；四是加强事中事后监管，强化责任追究力度，实现监管问责无死角、无盲区。

　　欢迎社会各界对《管理办法》提出宝贵意见，证监会将认真研究各方反馈意见，进一步完善《管理办法》后发布实施。