【会员风采】中泰证券股份有限公司丨常态化开展退市中投资者教育保护工作

为持续提升中小投资者理性投资意识和风险防范能力，切实做好投资者合法权益保护工作，根据《关于常态化开展退市中投资者教育保护工作的通知》要求，中泰证券股份有限公司（以下简称公司）高度重视、认真组织，围绕“常态化开展退市”投教主题，积极组织开展投资者教育专项活动。

一、建立建全长效工作机制，实现退市中投资者教育常态化

公司建立建全长效工作机制，在已制定的《中泰证券股份有限公司退市整理股票业务投资者适当性管理实施细则》（中泰证发字〔2021〕222号）中，将退市整理股票业务的投资者教育保护纳入日常投资者教育工作之中，常态化开展宣传教育。

 2022年公司将退市投资者教育贯穿于全年投资者教育知识普及之中，持续通过官方网站、官方微信公众号、投资者教育基地及电子化投教园地等方式，向投资者全面客观介绍退市整理股票相关业务规则，充分揭示退市整理股票交易风险，并提示投资者关注退市整理股票、上市公司披露的信息、退市整理股票投资相关的市场通知及风险提示等重要信息，引导其审慎、理性、规范参与退市整理股票交易。

公司分支机构具体落实针对投资者的业务介绍、交易规则解读、投资风险揭示、组织培训等退市整理股票投资者教育工作，相关投资者教育工作有效留痕；同时妥善处理投资者退市整理股票业务纠纷，引导投资者依法维护自身权益。

二、优化系统，提升退市风险提示工作效率

为进一步提升退市股票风险提示工作效率，我公司对现有系统进行全面梳理，优化退市提醒相关系统功能： 

（一）在交易软件PC端个股页面，实现退市整理期股票起始日、最后交易日及剩余交易日倒计时日期提醒功能，直观、醒目地提示投资者退市股票各阶段交易日期。

（二）零售业务部根据交易所下发的风险警示函，在公司齐富通APP、交易软件PC端（融易汇、同花顺、融易汇MAC版)发布退市股票弹出提醒，在公司官方网站跑马灯、公司微信服务号、公司微资讯订阅号发布风险警示通知，推送对象为公司全体客户，实现退市股票风险警示提醒的全覆盖。

（三）公司短信系统、齐富通APP、微信服务号、融易汇PC端、同花顺PC端等全渠道实现退市摘牌股票风险提示自动推送，风险信息提醒直接触达持仓客户，确保风险提示的及时性、便利性。

（四）对于大量买入风险警示股票的投资者，及时通过短信、人工电话等方式向投资者揭示业务风险，提醒投资者辨识风险、理性投资。

三、加大投资者教育力度，提高投资者风险防范意识

根据疫情防控相关要求，我公司迅速调整投资者教育与保护工作思路，线上线下相结合，开展以线上宣传培训为主的投教活动。

（一）发挥媒体作用，强化退市投资者教育宣传力度

1、以退市中投资者教育为主题，公司总部牵头制作原创精品投教长图文《退市新规则4类强制退市指标优化详解》《退市新规之优化退市流程退市风险警示板》等，在中泰证券投教基地微信订阅号、新华网、招商银行APP中泰社区发布；

2、公司总部通过官方网站、微信订阅号、新华网、投教基地、电子化投教园地等渠道积极转载上交所、深交所、全国股转公司（北京证券交易所）和投服中心制作的投资者教育材料；

3、分支机构通过多种渠道做好退市投资者教育宣传工作

（1）通过营业部现场电子屏播放《退市新规连连看》动画片12期、《一图看懂沪市退市新规》长图文8篇、《“深”知退市新规系列》宣传图文5个等宣传材料，以喜闻乐见的方式，有效加深知识记忆，为前来办理业务的客户了解退市相关知识提供方便。

（2）通过在投教园地张贴《深交所退市典型案例》、《深交所创业板改革｜退市规则ABC》、《退市制度改革知多少》、《创业板退市制度改革知多少》等宣传文章，通过退市制度解读、典型案例介绍等内容的讲解，为投资者提供公益性的教育服务和风险提示。

（3）现场电子屏循环播放宣传标语，提醒投资者理性投资，买入存在退市风险的股票需要谨慎，不要盲目炒作。

（4）通过向投资者发送短信的方式，提醒投资者提高风险意识和自我保护意识，提高对“*ST”股票风险的认知，谨慎交易，保护自身合法权益。

（5）通过营业部子网站发布退市风险揭示、退市制度改革介绍、退市典型案例及上市公司退市后投资者保护介绍等图文。为投资者科普退市制度及相关规则的同时，以较为典型的案例使投资者更容易理解股票退市的不同情形，更好地掌握其风险点。

（6）在为客户开通退市风险警示等风险权限时，全面了解客户的风险承受能力，将退市制度，交易规则以及典型案例介绍给客户，使客户充分了解该权限的风险，理性交易。

（7）分支机构对现场办业务和咨询问题的客户，主动进行投资者保护宣传，为客户讲解相关退市知识，明规则、识风险，引导客户提高风险防范意识，理性投资。

（二）开展投资者教育活动，提升投资者保护实效

1、“知退市制度 晓退市风险”投教小问答活动

4月20日-5月30日，公司通过齐富通APP举办“知退市制度 晓退市风险”主题知识问答活动，基于退市风险警示、退市制度解读、典型案例介绍、退市中的投资者权益教育等投教知识，形成退识知识题库，开展线上退市知识问答活动，活动对象面向投资者与在校师生，4月20日-4月22日首期活动已上线。通过此种形式，以寓教于乐，寓学于趣的形式，提高投资者自主学习的积极性，增强广大中小投资者对退市知识的理解。

2、分支机构通过开展小规模投资者教育沙龙、走进企事业单位现场等方式进行退市投教宣讲活动；泰安分公司结合投资者教育进百校主题走进泰山科技学院，为在校师生普及退市股票知识，取得良好效果。

公司将以此次退市投资者教育活动为契机，继续加大投资者教育工作的广度和深度，结合证券市场结构性变化，将教育工作全面纳入各项业务环节中，进一步深化理性投资、价值投资理念，不断提升投资者教育和保护的针对性、实效性。

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