9月17日，山东省证券业协会在威海举办合规管理与纠纷多元化解专题培训（第四期），培训覆盖烟台、威海两地会员单位，各证券分支机构负责人共计100余人参会。

会议通报了辖区2025年及2026年上半年投诉举报情况，对当前辖区机构普遍存在的问题进行了分析，并要求各机构切实把握合规管控风险点，紧盯投诉反映突出的薄弱环节，压紧压实内控管理责任。会议聚焦行业机构合规内控管理，结合合规内控十项要点，以从业人员管理、反洗钱、营销管控、投保投教等多方面为切入点，明确各机构应抓实落细各项风控举措，以内部风险管控为抓手，将各项业务管理形成闭环，在积极开展业务的同时，规避因业务漏洞引发的投资者纠纷风险。会议强调，合规管理作为机构稳健发展的第一要务，应持续强化全员合规风险意识，以内控建设规范外部展业，着力推动由“形式合规”向“实质合规”转变。

会议围绕当前多元纠纷化解现存问题展开集中讨论。针对当前投诉多发、处置难度较大等现状，各机构交流分享经验做法。部分机构提出运用心理学赋能投诉处置的观点，在开展多元纠纷化解工作时，秉持敢担当、勇破题的工作理念，坚持人文关怀、共情沟通，立足投资者视角妥善处置矛盾，高效破解客诉难题，推动机构行稳致远发展。

本次会议是协会围绕合规管理与多元纠纷化解开展的常态化专题轮训，引导辖区证券经营机构严守监管底线、合规稳健经营，持续提升合规管理水平与投资者服务质效，推动辖区资本市场平稳运行。