山东省证券业协会举办辖区经营机构合规管理培训会

2024年12月5日，辖区证券经营机构合规管理培训会在济南顺利举行。此次培训旨在提升辖区证券经营机构合规管理水平，增强行业风险防范意识，促进证券市场健康稳定发展。山东证监局党委委员、副局长姜小勇出席会议并讲话。

会议指出，党的二十届三中全会强调要完善金融机构定位和治理；新“国九条”明确指出，要加强证券基金机构监管，推动行业回归本源、做优做强；证监会高度重视行业机构的建设发展，明确了行业高质量发展的具体路径。近年来，辖区机构总体保持了平稳发展的良好态势，但也存在合规管理不到位，推进与自身能力不匹配的业务、看不清、管不住等情况。

会议强调，“强监管”是监管部门开展工作、履行职责的主题主线。辖区证券机构要准确把握监管形势和监管要求，高度重视合规问题，提升核心竞争力，在管理上上层次、上力度、上台阶。会议要求，辖区机构深刻学习领会资本市场改革部署要求，进一步坚定信心，扎扎实实办好自己的事；牢固梳理底线思维，提高内控和治理水平；加强从业人员管理，落实第一责任；扎实做好投资者诉求处理处置，扛牢主体责任；抓好安全生产，加强舆情监测应对，推动辖区资本市场高质量发展。

山东证监局派员讲解了今年出台的重要监管政策，介绍了证监会对证券经营机构和证券从业人员的监管执法情况，结合实际案例对证券机构的合规风险进行了重点分析和监管提醒。会议还邀请人民银行山东省分行反洗钱处监督管理科冯兰时对反洗钱工作的新形势新要求进行分析，对FATF组织对中国互评估的情况及新《反洗钱法》进行了解读，对金融机构落实反洗钱工作给予专业指导和建议。

辖区法人证券经营机构高管、证券公司分支机构负责人、投资咨询公司分支机构负责人共计550余人现场参会，辖区证券经营机构合规业务负责人600余人线上参会。下一步，协会将继续坚守“自律、服务、传导”的职能定位，强化政治引领，督促会员单位建立健全合规风控机制，推动“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化建设走深走实，助力辖区证券机构稳健经营，加快发展。