2023年山东辖区证券经营机构合规管理培训成功举行

11月 29 日，在山东证监局的指导下，山东省证券业协会在舜耕山庄报告厅成功举办了2023年山东辖区证券经营机构合规管理培训会。山东证监局机构监管处处长主持，山东证监局党委委员、副局长出席培训会并讲话。

会上，证监局领导传达了中央金融工作会议及证监会主席金融街论坛年会主题演讲精神，并从担好责、守好规、管好人、把好关、服好务、站好岗等方面提出明确的监管要求。会议强调，要提高政治站位，增强大局意识，强化责任担当坚定发展信心，切实把思想和行动统一到习近平总书记重要讲话精神和党中央决策部署上来，坚定不移走好中国特色金融发展之路。要胸怀“国之大者”，厚植金融报国情怀，端正经营理念，聚焦主责主业，持续回归本源，提高专业能力，实现高质量发展。

随后，山东证监局机构监管处与人民银行山东省分行相关领导分别就日常监管要求、违规风险点以及反洗钱形势任务等方面进行了讲解，并通报了合规管理、营销管理、人员管理、投资者适当性管理、廉洁从业管理等方面的违法违规案例，切实督促机构负责人要坚持勤勉尽责，守好合规底线。下午，协会邀请了中信建投证券财富管理业务法律合规部与华泰证券合规法律部相关人员分别从经纪业务新规和廉洁从业管理两个方面进行了授课，进一步提升辖区从业人员合规水平和专业素质。

此次培训会历时1天，采用了线上线下相结合的培训形式,共计 500 余名证券分支机构负责人线下参会，1100 余名合规管理岗、营销岗人员线上参会，在提升辖区从业人员合规意识以及专业素质方面取得了良好效果。

下一步，协会将继续发挥服务市场主体功能，聚焦会员实际需求，做好资本市场法律法规和专业知识培训，提高服务会员的针对性和精准性，助力辖区证券行业高质量健康发展。