山东省证券期货业协会第二届理事会第三次会议决议

山东省证券期货业协会第二届理事会第三次会议于2009年2月16日在济南召开。理事会成员应到38人，实到36人，符合《山东省证券期货业协会章程》中理事会会议召开的有关规定。秘书处有关工作人员列席会议。

本次会议听取和审议了张惠绵常务副会长作的《山东省证券期货业协会2008年度工作简要概述及2009年度重点工作安排》的报告；审议并通过了《山东省证券期货业协会关于分立证券、期货行业自律组织并拟更名为“山东省证券业协会”的议案（草案）》；听取了各理事对协会09年工作重点的意见和建议；听取了李玮会长对二届理事会新一年工作的整体要求。会议完成了各项议程并形成如下决议：

一、审议并通过了张惠绵所作的《山东省证券期货业协会2008年度工作简要概述及2009年度重点工作安排》。

会议充分肯定了协会2008年度在开展投资者教育、组织会员考察学习、推进行业自律管理、加强证券期货专业培训、严格从业人员资格考试等工作方面所取得的积极成效：一是通过专项贯彻落实全国证券业协会投资者教育工作会议精神、组织营业部投资者园地现场检查、举办证券市场形势报告会、打造网站理性投资教育专栏、编发投资者教育简讯等形式，不断推进辖区投资者教育工作；二是通过动态修改各地佣金标准，不断深化、完善辖区行业自律管理体系；三是围绕《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》的学习、贯彻和落实，配合山东证监局进行行业专项培训，促进各经营机构高级管理人员不断提高自身素质；四是通过检查落实《关于进一步加强投资者权益保护相关问题的通知》（鲁证监机构字[2008]98号），加强投资者利益保护工作；五是妥善处理信访事项，维护市场稳定和谐，并以此不断推动会员单位诚信建设；六是通过加大组织会员到国外成熟市场进行实地考察工作力度，推动会员学习，促进市场发展；七是通过配合中证协抓好资格考试的考务工作，不断提高从业人员执业水平，培育行业人才；八是广泛联系中国证券业协会、中国期货业协会、各证券期货交易所以及地方兄弟协会等，接受指导，配合工作，相互学习，共同促进了市场自律组织的逐步完善。  

会议充分听取了各理事对2009年工作重点的意见和建议，明确协会2009年工作的指导思想是，紧紧围绕资本市场发展实际，贯彻落实科学发展观，以促进证券期货市场稳步健康发展为中心，深入探索和丰富“自律、服务、传导”职能内涵，不断拓展行业发展空间，切实维护会员利益，促进市场和谐。会议确定了协会今年除正常的维稳、投资者教育、巡考、调研、评优、考察、文体活动等工作之外，将重点推进以下几方面工作：一是加大查处自律违规行为工作力度，继续完善行业自律管理体系，树立各地自律公约权威性，以此维护市场公平竞争的经营秩序，更好地保护会员利益；二是根据中证协即将出台的证券经纪人管理办法，配合山东证监局制定辖区证券经纪人管理实施细则，充分发挥行业自律组织应有的作用，加强经纪人队伍执业资格、展业范围、专业培训等工作，及时发现、解决经纪人活动中出现的问题；三是按照山东证监局制定的培训计划，配合局监管处室做好董事、监事、高级管理人员、员工专业业务培训，适时组织开展更为专业化、更有针对性、更具实效的从业人员后续职业培训，以作为中证协网上培训的重要补充；四是配合证监局，在协会网站开辟证券经营机构基本信息统计公示专栏，及时将营业部高管、从业人员执业证书等信息上网公示；五是积极配合中证协、中期协、证监局的各项工作，认真听取会员呼声，发挥好上级部门和会员之间的桥梁纽带作用；六是加强会员学习交流，凝聚行业力量，积极组织会员单位参与社会公益性活动，展示行业风采。

二、审议并通过了《山东省证券期货业协会关于分立证券、期货行业自律组织并拟更名为“山东省证券业协会”的议案（草案）》。会议认为，分立证券、期货行业自律组织是为了更科学、更细致、更专业地对辖区证券、期货经营机构进行自律管理，是市场发展到一定规模的必然产物，更是辖区证券期货行业深入贯彻科学发展观的重大举措。两个协会密切协作，互为补充，将更加有利于辖区证券期货行业的发展。

三、李玮会长作的总结讲话得到了参会理事一致认可。他指出，目前我们广大证券从业人员正赶上市场跌宕起伏的特殊阶段，挑战与机遇并存，危机和发展同在，协会第二届理事会更是责无旁贷。各参会理事一定要以振兴行业为己任，在中国证券业协会、山东证监局的领导指导下，接受监管，自律发展。在09年的工作中，要进一步团结带领全体会员，树立起迎击世界金融危机的必胜信心，紧紧抓住2009年市场发展机遇，加快发展，奉献社会、回报投资者。协会秘书处要狠抓队伍建设，健全、完善各项规章制度，不断促进工作的科学化、规范化和标准化，以适应不断发展的市场需要，更好地为会员服务。

山东省证券期货业协会协会

二○○八年二月十七日