2016年4月28日，山东省证券业协会相关专业委员会2016年度第二次会议在潍坊召开，会议由协会秘书长侯成伟主持。业务咨询委员会委员应到会9人，贺志民、宋继伟请假，实到会7人；纪律委员会委员应到会9人，施凯鸣请假，实到会8人；投资者保护委员会委员应到7人，赵勇、宋春辉、白荣请假，实到4人；参加此次会议委员共19人，符合《山东省证券业协会章程》规定的有效人数，协会秘书处相关人员列席会议。会议总结了各专业委员会前期工作，与会委员结合辖区证券行业发展动态和近期将开展的重点工作分组进行了深入讨论。现纪要如下：

 

一、协会秘书长侯成伟总结了各专业委员会前期工作开展情况，并就新形势下的经纪业务自律管理工作、行业合规诚信建设、经纪业务转型和业务发展趋势、协会调研课题、讲师团的组建、投资者保护及教育等方面提出工作建议。

 

二、各专业委员会根据协会秘书长的工作建议，按照职责分组进行了深入探讨，明确了近期工作计划。

 

（一）纪律委员会近期工作包括：

 

1、为进一步维护辖区正常的市场秩序，坚决反对各种不正当竞争行为,倡导会员单位依法合规诚信经营，提升行业形象。拟于5-7月份组织各会员单位进行依法合规诚信经营宣传活动。

 

2、6月份，协会拟联系省金融办或各市地金融办，在当地政府部门的支持下，在全辖区范围内组织一次全省联动的大型进社区或广场依法合规诚信经营宣传活动。活动方式：即以地市为单位，在同一时间，不同地点开展主题宣传活动。由协会统一印制宣传材料下发到会员单位。

 

3、8月份，在辖区内分三个片区组织会员单位进行活动总结并签署山东辖区证券行业诚信公约。

 

（二）业务咨询委员会近期工作包括：

 

 1、服务支持证券经纪业务转型发展。目前，证券经纪业务的发展趋势主要有两个：（1）互联网证券发展迅猛；（2）证券分支机构的业务多元化，不再局限于单纯的经纪业务，而是为客户提供大投行、大资管、财富管理等综合性金融服务。基于上述两大趋势进行，证券经纪业务应该朝着真正的个性化财富管理方向发展，摆脱对通道佣金的依赖，转而通过为客户提供资产配置、理财规划以实现保值增值，从而分享客户的投资收益。要实现这种转型，需要修改相关的法律法规，更需要证券公司及其从业人员提高专业水准，改变服务理念（真正做到“以客户为中心”）和工作模式，使全行业的盈利模式实实在在地升级转型。

 

2、加强对相关课题的研究，包括：（1）山东辖区证券业务发展存在的问题，与先进地区相比有哪些差距，应该采取哪些措施进行改进。（2）互联网金融（特别是互联网证券）的发展趋势，存在哪些问题，对传统证券业务会有什么样的影响。（3）如何推动山东辖区证券经营机构的业务转型。（4）《证券经纪业务管理办法（草案）》中的“证券经纪业务服务成本”，如何确定才比较科学合理。（5）随着信息技术和互联网证券的发展，一线营业部的柜台业务是否变成“业务受理”而非“业务办理”；业务办理工作要不要集中到券商总部；如果改变，怎样相应地进行IT系统架构和组织结构的改造。（6）沪深交易所能不能介绍客户动态监控系统的设计思路和架构；券商构建类似的系统时能否借鉴。

 

3、协会讲师团队伍的组建。讲师团的主要任务包括：新设营业部经理的培训、新设营业部员工的培训、通过有影响的公共媒体（例如“齐鲁大讲堂”）进行高质量的投资者教育。对于新设营业部经理的合规、自律、风控、管理等方面的培训，讲师主要由山东证监局或协会选派，中泰证券总部和其它证券分支机构也可选派讲师。业务和专业方面的培训，以及投资者教育讲座，讲师主要由中泰证券总部选派，各家证券公司分支机构推荐本公司有专长的人员积极参与，协会秘书处组织对讲师进行择优选拔。培训内容由协会秘书处确定范围，具体课题可以由其指定，也可以由讲师团成员向协会秘书处申报。

 

（三）投资者保护委员会近期工作包括：

 

1、倡导“诚信经营”，提高从业人员职业规范。举办“投资者适当性管理培训班”，进一步提高从业人员职业素质和专业技能，推动辖区投教工作。

 

2、持续不断地开展投资者教育活动，保护投资者权益。要不断引导、倡导投资者理性投资，建议在协会网站专栏“投资者教育”栏目中设立“案例分析”，来警示投资者理性投资。日常工作中，建议协会通过梳理监管工作要求，整理相关材料下发各会员单位，便于会员单位开展工作。引导会员单位举办“金融大讲堂”等多种形式投教活动，提示各项业务投资风险。拟与齐鲁晚报主办的“齐鲁大讲堂”合作，进一步扩大投教范围，树立行业形象，近期，将就参与方式和宣讲内容进行细化。

 

3、组织实施近期投教活动实施方案。拟每个季度举办一次主题活动，深化投资者教育工作。

 

（1）6月份：私募的投教工作，结合协会培训工作，加强业内教育，举办“私募投资基金合规经营及相关法律法规培训班”。工作方法：一是对投资者有要充分的风险提示，要树立合格投资者理念。二是建议协会制作宣传活动的材料，下发各会员单位。

 

（2）9月份，上市公司形象展（建议协会协调上市公司协会联合举办）。活动方式：选择一些有成长性的上市公司企业，用展板的形式进行展示，会员单位引导投资者积极参与，真正了解上市公司、走进上市公司。

 

（3）10月份，组织一次全省联动的大型投资者教育活动。活动方式：即以地市为单位，在同一时间，不同地点开展主题宣传活动。由协会统一印制宣传材料下发到会员单位。各地市设立一个牵头单位，统一组织，各会员单位可制作展板，以及小礼物发送参与活动的投资者。

 

（4）11月份，专题风险教育。活动方式：明示各项业务风险点，并引用“实际案例”进行风险提示。

 

4、充分发挥中泰证券投教基地优势，提升行业形象。拟每半个月搞一个专题活动。欢迎辖区各会员单位提供素材，借助中泰证券投教基地，共同给辖区投资者提供一个学习、交流的平台，提升辖区行业形象。

 

 

 

 

 

 

 

 

 

                     山东省证券业协会

 

                      2016年5月3日