山东辖区证券分支机构负责人及合规人员合规管理培训班简报

为进一步提高山东辖区证券分支机构负责人、合规人员合规管理水平，及时掌握最新法律法规和监管要求，有效履行合规管理职责，促进机构稳健经营与规范发展，在山东证监局指导下，协会举办了“山东辖区证券分支机构负责人及合规人员合规管理培训班”。因疫情防控原因，此次培训采用线上分批培训方式。首次培训为直播形式，培训时间为2020年11月19日，培训时长为1天。后续培训为录播形式。分3次完成。

本次培训山东证监局副局长韩汝俊出席培训会并作开班讲话，韩汝俊同志指出，本次培训的主要目的，是认清当前形式，明确监管要求，更好的促进辖区分支机构规范运作、健康发展，并从管住人、站好岗，把好关，守好规，守主业五个方面对证券经营机构的人员管理，责任落实，合规机制建设，合法有序竞争提出了明确的要求。山东证监局机构处相关人员以合规培训及案例分享为主题，通过具体案例的分享，就合规工作要点，合规工作要求等内容进行了深入的讲解；人民银行济南分行反洗钱处相关人员对反洗钱政策和证券分支机构的合规管理进行了讲解；海通证券相关人员围绕行业监管趋势、新《证券法》要点、分支机构合规要点、可疑交易案例分析等四个方面内容，通过具体典型案例分享深入讲解了证券经营机构在日常合规管理方面可能遇到的相关问题和处理经验。

本期培训班取得了良好效果，学员们反映良好，大家表示在全面依法从严的监管态势和行业合规创新发展的大背景下,通过此次培训，不仅进一步强化了自身的合规意识，而且对如何更好地落实新规,进一步完善各自经营机构现有合规管理体系和提高合规管理水平提供了新思路、新办法，收获颇丰。

山东省证券业协会

2020年12月14日