协会举办辖区证券经营机构合规管理及纠纷多元化解培训（第二期）

为持续巩固辖区证券经营机构纠纷治理工作成效，夯实机构合规管理基础，进一步提升一线投诉处置与纠纷化解能力，7月28日，山东省证券业协会在泰安举办证券经营机构合规管理及纠纷多元化解培训（第二期），此次培训覆盖济宁、临沂、菏泽、泰安、枣庄五地市会员单位，各证券分支机构负责人共计100余人参会。

会上，山东证监局机构监管处相关同志结合辖区证券经营机构监管实际，全面梳理辖区分支机构布局及经营运行现状，结合典型投诉举报案例，深入剖析行业共性突出问题，逐项点明各业务环节潜在风险点。同时，针对下一阶段投诉举报处置工作提出工作要求，各机构要健全内部管控体系、规范从业人员执业行为、强化业务能力培训、压实分支机构负责人管理责任，持续优化投诉处置全流程，切实提升投诉办理质效，充分发挥内控机制事前防范、闭环管理效能。

针对基层分支机构一线纠纷调解面临难点，协会特邀中证中小投资者服务中心有限责任公司资深调解员刘洋及中信建投证券股份有限公司合规总监郭向红开展专题分享，两位讲师围绕调解纠纷过程中的专业技巧，突破路径，投资者情绪疏导、分歧化解展开细致讲解，同时结合顶层制度要求，进一步完善内部投诉处置体系搭建。授课依托大量一线真实案例，为机构依法合规、稳妥高效化解各类矛盾纠纷提供了清晰思路。

下一步，协会将继续围绕该专题，有序推进各地市轮训工作，持续补齐辖区分支机构投诉处置、纠纷调解、合规风控短板。通过常态化、全覆盖的专项培训，健全纠纷多元化解工作体系，夯实合规经营基础，推动辖区资本市场稳健发展。