关于证券营业部月度数据报送的通知
鲁证监机构字[2007]129号
辖区各证券经营机构：
为持续做好证券营业部月度数据的报送工作，夯实非现场检查的数据基础，衔接机构监管综合信息系统的使用，现通知如下：
一、自2008年1月起，暂停使用原营业部监管系统的报表，临时启用《证券营业部经营状况统计表（月报）》（见附件）报送数据。
二、每月须在三个工作日内完成报送。
三、报送方式为电子邮件。
四、2007年12月的报表在以电子邮件报送的同时，须经公司核实盖章后，将书面材料报送我局。同一公司的多家营业部，由公司统一盖章后报送我局。
五、各营业部负责人须重视定期的数据报送工作，填报人须具备高度责任心。对不能按要求及时、准确、完整填报数据的营业部，我局将视情节程度采取相应监管措施，直至追究个人责任。
机构监管综合信息系统启用后，如报送要求改变，我局将另行通知。
联系人：孙晋 0531-86106947 sunjin@csrc.gov.cn
卞民 0531-86106919 bianm@csrc.gov.cn
附件：证券营业部经营状况统计表（月报）
山东证监局
二〇〇七年十二月二十七日
| 证券营业部经营状况统计表（月报） | ||||
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编制单位：( )证券 （ ）证券营业部 报告期：2007.12 |
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| 项目 | 本期数 | 年累计数 | 说明 | |
| 财务状况（元） | 资产 | —— | 月末数 | |
| 所有者权益 | —— | 月末数 | ||
| 经营成果（元） | 营业收入 | |||
| 其中：A股手续费收入 | ||||
| 营业支出 | ||||
| 其中：业务及管理费 | ||||
| 税前利润 | ||||
| 净利润 | ||||
| 交易情况（元） | A股交易额（不含申购新股） | |||
| B股交易额（折人民币） | ||||
| 基金交易额 | ||||
| 债券 | ||||
| 权证 | ||||
| 其他证券 | ||||
| 国债回购 | ||||
| 网上交易 | ||||
| 电话委托 | ||||
| 柜台业务（元） | 代理销售基金 | |||
| 代理销售资产管理业务产品 | ||||
| 客户资产情况（元） | 客户资产总额 | —— | 月末数 | |
| 其中：代买卖证券款 | —— | 月末数 | ||
| 指定与托管证券市值 | —— | 月末数 | ||
| 投资者开户情况（户） | 资金账户数（含外币账户） | 此处填本期增减数 | 此处填月末数 | |
| 其中：个人 | 此处填本期增减数 | 此处填月末数 | ||
| 机构 | 此处填本期增减数 | 此处填月末数 | ||
| 上海证券账户数（含外币账户） | —— | 月末数 | ||
| 深圳证券账户数（含外币账户） | —— | 月末数 | ||
| 其他 | 营业部从业人数 | —— | 月末数 | |
| 营业部营业税 | ||||
| 营业部个人所得税 | ||||
| 所属公司营业部家数 | —— | 年末数 | ||
| 营业部在公司内的综合排名 | —— | 年末数 | ||
| 填报人及联系电话： | 填报人E-mail： | |||
| 营业部负责人及联系电话： | ||||
| 本公司保证上述数据真实、完整、准确，否则，本公司愿承担相应责任。 | 公司盖章 | |||
| 填表说明： | ||||
| 1、营业部的数据要包含所辖服务部的数据； | ||||
| 2、A股交易额不含新股申购的金额； | ||||
| 3、资金账户数包括人民币账户和外币账户； | ||||
| 4、资金账户数、个人、机构的“本期数”填写本期净增减数，“年累计数”填写月末数； | ||||
| 5、营业部从业人数为公司签署劳动合同的营业部正式员工数； | ||||
| 6、营业部在公司内的综合排名由公司确认后填写； | ||||
| 7、填报人为该报送月报的直接责任人，填报人的Email要准确，并每日定期查收； | ||||
| 8、公司要对营业部的数据把关负责，并承担责任。 | ||||
