加强交流与合作 推进新形势下证券协会各项工作---全国部分省市证券业协会自律工作交流会议在山东威海召

全国部分省市地方证券业协会自律工作交流会议会场剪影

全国部分省市地方证券业协会自律工作交流会议会场剪影

为了进一步深入学习贯彻中国证券业协会4月份投资者教育会议精神，加强地方协会间交流与合作，探讨地方协会各项工作的开展，全国部分省市地方证券业协会自律工作交流会议于7月23日在山东威海召开。来自全国各地19个省市共计33名地方协会代表参加了会议。中国证券业协会派出会员部负责同志出席会议。

中国证券业协会会员部负责同志首先对中证协上半年的工作进行了通报。在自律方面，中证协加强了自律规则的制定，截止日前，已陆续制定、出台证券从业远程培训系统管理规定、后续职业培训信息管理规定等18项自律规则，并成立了自律监察专业委员会，以此加强对自律工作的监督检查。在投资者教育方面，随着证券市场形势的变化，中证协将投资者教育不断深化、细化，在评估、审批、培训等各项工作中都加入了投资者教育内容，真正做到了把投资者教育作为资本市场一项长期的基础性制度建设来抓。下半年，中证协将在完善各项自律规则的基础上，开展各项专业评价工作，继续规范投资者教育，逐步实施经纪人考试工作制度。

山东协会专职副会长张惠绵同志就上半年开展的各项工作向与会代表做了介绍。他指出，山东协会以投资者教育和行业自律为主线，在监管部门的支持下，积极开展各项工作，成果较为显著。尤其是对已经收官的证券经营机构佣金自律和期货经营机构手续费标准统一以及逐步降低居间人返佣比例等，进行动态管理，不断根据市场变化进行补充、修订和完善，有力促进了证券市场的和谐发展，深受会员单位拥护。会上，山东协会还介绍了组织会员单位赴民族证券鞍山营业部学习交流、实行证券经营机构高管人员培训手册登记管理制度、协会秘书处从报考山东证监局考生中选拔工作人员等工作。

在各地协会工作交流中，河北协会许永刚会长指出，自律是协会的天职，是协会最重要的工作内容，协会要把自律工作做好，就要根据法律法规、行政部门以及会员大会赋予的权利，制定好各项自律公约，以制度保障行业的发展。在自律公约的制定和执行过程中，要做到“抓认识、抓典型、抓落实”，“以服务为重心，以活动为载体，源于会员要求，落脚于会员收益”。陕西协会康方会长在会上特别强调，证券经纪人问题以及证券从业人员的职业道德素质已经成为证券市场规范的焦点问题，如何能有效管理证券经纪人，提高证券从业人员素质将成为协会下一步工作的重要内容。江苏协会徐福武会长、浙江协会徐一红秘书长、四川协会李爽秘书长等与会代表也分别介绍了各自的工作经验和心得体会，并就经纪人管理、考试、培训等具体工作及意见建议等进行了广泛交流。北京协会姚万义同志进行了会议总结，他指出，通过这次座谈会，地方协会对中证协开展的工作有了更新的了解，提升了大家对自律工作重要性的认识，明确了自律工作的框架，并且通过广泛的交流，使得大家对协会具体工作互有借鉴，深有启发。

                              山东省证券期货业协会

                                二○○八年八月三日