坚定信心 形成合力 努力促进行业发展

---35家省市地方协会齐聚杭州共议发展大计

会场剪影

山东协会发言

   

2009年3月26日，全国证券业协会工作座谈会在杭州召开，中国证券业协会黄湘平、陈自强、杨晓武、周阿满等领导同志出席会议，浙江证监局副局长邵锡秋及辽宁、内蒙古、宁夏证监局领导到会，来自全国35个省市地方证券业协会的代表共计约70余人参加了会议。中国证监会基金部副主任洪磊、机构部等有关处室负责人应邀到会。中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报社等媒体记者对会议进行了报道。陈自强副会长主持了会议。

黄湘平会长的工作报告围绕三条工作主线对2008年的工作进行了全面总结，一是会员单位自律管理与服务有了新的提高；二是从业人员的自律管理与服务迈上新台阶；三是代办股份转让系统发展进入新阶段。黄会长同时对2008年各地方协会的工作概况和特色进行了总结和点评。他指出，近年来，中国证券业协会与各地方协会的合作领域逐步拓宽，合作力度不断增强，形成了“互助互动、共生共荣”的工作局面，各地方协会的工作对促进行业自律管理与服务作出了重要贡献。

座谈会上，黄会长提出了2009年证券行业自律管理与服务的工作目标和要求。首先，要正确认识证券业自律管理与服务面临的新形势。在全球金融危机和经济衰退的冲击和影响下，各地方协会要认真思考和总结此次危机的经验教训，紧紧围绕和服务于“保增长、扩内需、调结构”这一国民经济发展的全局，全力推进我国证券行业稳定健康发展和全面提升证券行业的核心竞争力。其次，准确把握行业自律管理与服务工作的总体要求。各地方协会是全国证券业自律管理体系的重要组成部分，中证协将与各地方协会一道，改进和强化服务功能，不断深化自律管理和服务理念，服务于资本市场的发展大局。第三，加强合作、相互配合，共同做好2009年的证券业自律管理与服务工作。黄会长指出，2009年的工作任务非常艰巨，各地方协会要进一步增强做好协会工作的责任感和紧迫感，为此中证协已印发了《中国证券业协会2009年工作要点》，提出了09年需重点做好的8个方面33项工作，希望各地方协会大力支持、帮助落实。

黄会长特别强调，在2008年学习实践科学发展观的调研活动中，中证协特别把地方协会工作作为一个专题，并形成了进一步发挥好各地协会积极作用的建议，要求各地方协会在2009年的工作中重点做好以下工作：

一是各地方协会要切实加强会员自律管理。中证协将加大证券从业人员及证券经纪人自律管理的制度建设。第一，推进《证券从业人员管理办法》的修订工作，将对从业人员的资格管理扩展为全面管理，研究制定从业人员分类管理的相关办法，通过执业注册和从业人员年检等手段，强化从业人员持证上岗的理念，各地方协会要根据《管理办法》的要求加大对非注册人员从事专业岗位的检查力度，保证《管理办法》落实到位。第二，《证券经纪人管理暂行办法》将于4月13日实施，中证协正抓紧制定《中国证券业协会证券经纪人执业规范(试行)》和《证券经纪人委托代理合同必备条款》等自律规则以及证书的设计和印制，组织证券经纪人资格考试、注册登记、后续职业培训，建立证券经纪人数据库等。

各地方协会要做好证券交易佣金自律、基金销售现场检查、投诉处理、违规案件调查等多项工作，及时通报本地区会员机构违法违规事项及对其采取的自律处理措施，中证协对于地方协会反映的营业部或分支机构违规情况较为普遍或问题严重的会员公司，依据自律规则采取相应的处理措施。

二是做好从业人员自律管理与服务工作。各地方协会要配合中证协做好对会员单位从业人员的现场检查、自律调查等工作，中证协将通过定期发送各地区从业人员统计数据等方式，协助地方协会了解掌握本辖区从业人员的基本情况。

三是共同做好考试、培训与年检工作。各地方协会要按照中证协的现行规定和统一安排，协助做好从业人员后续职业培训工作，核实、掌握本辖区从业人员参加后续职业培训情况，参与中证协组织的远程培训质量评估工作，保证后续职业培训的效果。同时要加强考试前后的沟通与联系，督促辖区人员参加考试，做好数据交流和相关考务工作。

四是加强投资者教育的协调配合。各地方协会要把投资者教育工作作为一项基础性、常规性工作来抓，检查会员单位落实《中国证券业协会会员投资者教育工作指引（试行）》和《证券公司营业部投资者教育工作业务规范》，探索建立投资者教育和服务的检查与评比机制，特别要做好各营业部“投资者教育园地”建设情况的检查工作。

五是加强沟通与联系。在日常联系机制和专项业务沟通机制的基础上，中证协将不定期地组织地方协会片区座谈会，加强调查研究，及时了解地方协会的呼声与建议。

会上，杨晓武副会长就从业人员管理工作进行了通报，周阿满副秘书长就证券交易佣金自律管理工作情况进行了介绍。洪磊副主任对协会与基金部工作的协作，尤其是08年基金业务检查工作予以了肯定，并表示将在09年加大基金从业人员培训、检查工作的合作力度。

本次杭州座谈会既是工作总结大会，也是各地方协会进行工作经验分享交流的大会。山东、深圳、福建、吉林、北京、上海、浙江七个协会就协会建设、自律管理、投资者教育等不同的专题进行了经验交流，山东协会就全面履行协会职能及加强行业自律和人才队伍建设进行了首要发言。

 

                              山东省证券期货业协会

                          二○○九年三月三十一日