中国证券业协会专业委员会工作动态

山东省证券业协会
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发布时间： 2013-08-21

中国证券业协会专

业委员会工作动态

2013年7月

(2013年第3期,总第3期)

资产管理业务专业委员会
7月16日	根据第四次全体会议的决定，将年度重点工作分解为十三项具体工作任务并确定了牵头负责人。
7月19日	《关于规范证券公司与银行合作开展定向资产管理业务有关事项的通知》正式发布。
7月23日	参与《证券公司私募产品备案管理指引（征求意见稿）》讨论并提出修改意见。
场外市场业务专业委员会
7月9日	与固定收益专业委员会联合召开专题会议,讨论《证券公司开展固定收益类交易业务指引》。
7月	完成《美国OTC市场考察报告》初稿。
创新发展战略委员会
7月	修改完善《证券公司融资业务研究报告》和《证券公司融资业务指引》，并向育军助理汇报研究成果。
7月	与证监会机构部共同起草完成并提交《我国系统重要性证券公司评估标准研究》的报告。
固定收益业务专业委员会
7月	研究起草《证券公司开展固定收益类交易业务指引》。7月9日，与场外市场专业委员会联合召开专题会议,讨论《证券公司开展固定收益类交易业务指引》初稿。 7月15日，召开专题会议，进一步修改完善指引。
7月	《证券公司FICC业务发展建议》、《国际投行固定收益业务的发展对国内证券公司的借鉴》、《完善固定收益业务链的相关意见和建议》、《我国证券公司固定收益业务链发展研究》等4篇研究报告分别刊发于2013年第23期、第26期、第27期《传导》。
直接投资业务专业委员会
7月15-30日	根据行业反馈意见，修订完善《直接投资业务规范梳理与评估报告》。
投资银行业专业委员会
7月	召开新股发行体制改革配套自律规则起草小组第6次工作会议及座谈会，修改完善《首次公开发行股票承销业务规范》。就新股投资价值研究报告向证券分析师与投资顾问专业委员会征求意见。
7月15日	召开上市公司并购重组财务顾问执业能力评价工作小组会议，修改完善《上市公司并购重组财务顾问执业能力评价工作方案》。
7月23日、31日	召开座谈会，完成《上市公司并购重组财务顾问执业能力评价实施细则》初稿。
证券经纪专业委员会
7月	修改完善《证券公司客户账户开户协议指引》和《证券交易委托代理协议指引》，待提交协会会长办公会研究审议。
7月	推动证券公司探索互联网金融业务。7月5日，将《关于互联网证券发展及监管建议》刊发于2013年第21期《传导》；7月19日，组织召开互联网金融座谈会，与6家证券公司就互联网证券发展思路及相关实践进行交流。
7月11-30日	组织开展《证券公司开立客户账户规范》评估工作，完成调查问卷的发放及回收工作。
证券调解专业委员会
7月	完善证券调解专业委员会组织建设。
国际合作专业委员会
7月	筹备主任委员会议。
7月	就第五次中英经济财经对话征集中方对话成果建议。
财务会计与风险控制专业委员会
7月11日	召开税收专题座谈会，跟踪税收大检查阶段结果，探讨行业共性税务问题。
7月	完成《证券公司风险管理工作调查问卷》的发放及回收工作。
7月	就《证券公司年度报告内容与格式准则（2013修订）》征集行业意见并报送证监会。
托管结算专业委员会
7月	开展《证券登记结算管理办法》评估问卷调查，汇总整理行业反馈意见。
7月	修订完善《债券质押式融资回购委托协议指引》。
7月16日	参加报价系统与证券公司自办TA登记系统对接有关问题研讨会。
7月27日	参加中国结算公司召开的证券登记结算相关法律问题研讨会。
证券公司合规专业委员会
7月16日	召开主任委员会议，讨论完善《创新形势下证券公司合规管理工作面临的问题和挑战》的报告，商议第五次全体会议筹备事宜。
7月	修订完善《证券公司合规管理有效性评估指引》评估报告。
7月	修订完善反洗钱自律规则评估报告。
信息技术专业委员会
7月	开展证券期货业信息技术能力评定工作，形成《证券期货业信息技术能力评定工作办法（初稿）》。
7月	研究讨论《美国证监会出台新法规，广泛实施信息技术安全监管》，形成《关于对证券行业信息技术监管的报告（初稿）》。
7月	召开证券公司信息化与信息技术培训班。
人力资源管理委员会
7月	完成《证券从业人员管理制度体系梳理报告》初稿。
7月	形成证券从业人员管理制度体系调查问卷初稿。
证券分析师与投资顾问专业委员会
7月29日	召开第六次主任会议，研究讨论分析师个人会员方案、证券研究报告的知识产权保护，商议证券研究发展研讨会筹备事宜。
证券资信评级专业委员会
7月10-31日	成立起草工作小组，形成《私募市场信用评级业务规范》初稿。
7月29日	组织编写6月证券资信评级行业动态，刊发于2013年第31期《传导》。
自律监察专业委员会
7月	研究《证券公司投资者适当性制度指引》、《证券分析师执业行为准则》、《发布证券研究报告执业规范》、《证券公司开立客户账户规范》等4项自律规则的检查工作。
自律协调专业委员会
7月	修改完善《地方证券业协会2012年现状调查报告》。
7月	筹备地方证券业协会培训班暨自律协调专业委员会第四次全体会议。

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